ICS 03.120.10
A 00
团 体 标 准
T/JSAQ 001-2019
企业质量文化建设评价规范
Evaluation specification forenterprise quality culture development
2019 - 12 - 12 发布2020- 01 - 01 实施
江苏省质量协会 发 布
目 次
前言................................................................................. II
1 范围................................................................................ 1
2 规范性引用文件...................................................................... 1
3 术语与定义.......................................................................... 1
4 评价原则与依据...................................................................... 2
4.1 评价原则......................................................................... 2
4.2 评价依据......................................................................... 2
5 评价组织............................................................................ 2
5.1 企业 2
5.2 评价机构........................................................................ 3
5.3 评价人员........................................................................ 3
6 评价策划............................................................................ 3
6.1 评价策划的输入.................................................................. 3
6.2 评价策划的内容.................................................................. 3
6.3 评价策划的输出.................................................................. 4
7 评价实施........................................................................... 4
7.1 文件评价........................................................................ 4
7.2 首次会议........................................................................ 4
7.3 现场评价........................................................................ 5
7.4 沟通 5
7.5 末次会议........................................................................ 5
8 评价结果及管理...................................................................... 6
8.1 审查 6
8.2 申诉与投诉...................................................................... 6
8.3 证书与标志...................................................................... 6
8.4 证后管理........................................................................ 6
附录 A（规范性附录）第三方评价申请材料................................................ 7
附录 B（规范性附录）企业质量文化建设成熟度评分标准及评价方法.......................... 11
参考文献............................................................................. 14
前 言
本标准依据GB/T1.1给出的规则起草。本标准由江苏省质量协会提出并归口。
本标准主要起草单位：方圆标志认证集团江苏有限公司、江苏省质量协会、泰州市市场监督管理局、江苏省标准化协会、江苏省质量和标准化研究院、南京市市场监督管理局、扬子江药业集团有限公司、金陵饭店股份有限公司。
本标准主要起草人：刘立生、祁宁清、耿宁、许峰、顾玉萍、孔春红、刘伟、蔡振华、梁彦芳、陈佐健、徐开祥、王长明、林彬彬、刘颖佳、黄薇、李鸿雁。
本标准为首次发布。
企业质量文化建设评价规范
本标准规定了企业质量文化建设评价的术语和定义、原则与依据、基本要求、策划、实施、结果与管理要求。
本标准适用于企业质量文化建设自我评价和第三方评价，第二方评价可参照执行。
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 32230 企业质量文化建设指南
下列术语和定义适用于本文件。
3.13.1
企业质量文化 enterprise quality culture
企业和全体成员所认同的关于质量的理念与价值观、习惯与行为模式、基本原则与制度以及物质表现的总和。〔GB/T32230-2015，3.1〕
3.23.2
企业质量文化建设 qualityculture development
企业为创建、培育、发展和优化质量文化，自觉并有意识、系统地对自身的质量文化进行策划定位、组织管理、系统推进和测量、评价与改进等一系列活动和过程。〔GB/T32230-2015，3.3〕
3.33.3
企业质量文化建设成熟度 maturity ofquality culture development
企业实施质量文化建设的过程与成效达到其质量文化建设期望目标及相应的成效标准的程度。
〔GB/T 32230-2015，3.4〕
3.43.4
企业质量文化建设评价 evaluation of enterprise quality culture development
为确定企业质量文化建设达到规定目标的程度所进行的评价活动。
3.53.5
企业自我评价 enterprise self-evaluation
第一方评价 first-party evaluation
企业为确定其质量文化建设达到规定目标的程度所进行的活动。
3.63.6
第二方评价 second-party evaluation
用户或采购方为确定企业质量文化建设达到规定目标的程度所进行的活动。
3.73.7
第三方评价third-party evaluation
独立于第一方和第二方的机构，为确定企业质量文化建设达到规定目标的程度所进行的活动。
企业质量文化建设评价应遵循以下原则：
——客观公正；
——科学严谨；
——全面准确；
——注重实效；
——服务发展。
评价依据包括不限于以下内容：
——国家有关的方针、政策；
——质量相关的法律法规；
——企业质量文化建设按 GB/T32230 执行，评价见附录 B；
——企业质量方针、目标及质量管理体系相关文件。
5.1.1 企业应识别并遵守与本企业有关的方针、政策、法律法规以及强制性标准等要求。
5.1.2 企业应依据4.2中的内容开展企业质量文化建设并有效运行。
5.1.3 进行第三方评价时，还应符合：
a) 依法注册并在合法经营范围内开展生产经营活动：
b) 属于法律法规规定的行政许可、审批或强制认证等要求的，应获得相应资质；
c) 三年内未发生重大质量、环境、安全生产等事故；
d) 至少开展一次完整的自我评价；
e) 自愿提出申请，并提交申请材料。材料要求见附录A
5.2.1 评价机构应具备下列要求：
a) 应具有与开展评价工作相适应的专（兼）职人员；
b) 应明确评价人员的职责和权限；
c) 应具有保障评价活动的管理文件。
5.2.2 开展第三方评价的机构，应具有独立法人资格，有从事评价、审核、检查等相关经历。
5.3.1应具有质量工作经验，熟悉国家有关质量工作方针、政策及相关法律法规，掌握企业质量文化建设相关标准和专业知识，胜任评价工作。
5.3.2 应遵纪守法、诚实正直、坚持原则、实事求是、科学公正。
5.3.3评价组组长应能够识别生产、经营、管理活动的关键环节，具有组织协调、文字表达和现场把控能力。
5.3.4 第三方评价机构的评价人员还应符合：
a) 熟悉被评价企业所属行业特点；
b) 从事质量工作年限不少于三年；
c) 恪守职业道德，保守被评价企业的技术和商业秘密；
d) 独立于被评价企业。
评价策划的输入应包括不限于：
a) 企业的发展历程，包括创业过程、历史文化底蕴等；
b) 企业的内外部环境，包括政治、经济、社会、法律法规和政策环境、竞争环境、员工构成、资源状况、所在地域等；
c) 企业文化的总体方向，包括使命、愿景、价值观；
d) 企业的经营方针和战略目标；
e) 企业规模、产品和/或服务特点及行业属性，包括产品/或服务类型、复杂程度及其安全风险等。
评价策划的内容应包括不限于：
a)评价组的组成；
b)评价时间；
c)评价程序和方法；
d)评价方案（或评价计划），包括：评价范围、依据、目的、工作程序、任务分工及时间安排等；
e)评价沟通；
f)特殊情况的处理。
应形成评价方案或评价计划。
第三方评价时，应经被评价企业确认。
评价组长组织评价人员对企业质量文化建设相关文件进行评价，评价的内容和方法包括但不限于：
a)企业质量文化建设评价申请表、企业自我声明文件；
b)企业质量文化定位：查阅企业质量价值观、质量方针、质量目标、质量文化建设成效标准；
c)质量文化建设的组织架构及推进机制：查阅质量文化建设领导团队、日常管理部门及职责、管理方法与手段、质量文化建设激励机制；
d)企业质量行为规范与制度：查阅企业质量文化手册、质量行为守则、质量文化理念系统、质量道德规范、质量责任制度、企业及员工的质量习惯、质量传统和质量作风等；
e)企业质量文化建设成效：查阅企业质量文化建设成效测量系统，包括成效标准所设定的各项指标，及其对应的测量对象和测量方法及结果；企业质量文化建设标杆数据等。
7.1.1参加首次会议的人员应包括评价组成员、企业最高管理者或管理者代表、企业质量文化建设相关职能部门的管理者及相关人员。
7.1.2 首次会议应由评价组组长主持。
7.1.3 首次会议内容应包括：
a)企业介绍质量文化建设概况，主要包括：企业基本情况、质量文化建设总体规划、质量文化建设工作机制、质量文化推进运行情况、保障措施及成效；质量文化建设成效自我评价改进情况等。
b) 宣布并确认评价方案（或评价计划）及相关安排；若调整相关计划时，应由双方予以再次确认；
c) 确认沟通方式及支持评价所需的资源和设施等内容；
d) 确认末次会议的时间；
e) 作出可能造成评价提前终止的情况说明。
7.1.4 第三方评价时，还应包括：
a) 与企业确认安全和保密区域。必要时，企业应提供评价人员所需的防护和应急用品、用具等；
b) 应对有关保密和公正性声明等事宜确认和承诺；
c) 告知企业对评价过程及评价结论有申诉和投诉的权利。
7.3.1 企业质量文化建设的现场评价，需要通过对质量文化建设的过程成熟度和成效结果两个方面进行综合评价，最终确定成熟度等级。企业质量文化建设成熟度评价总分为 1000 分，其中过程成熟度 750 分，成效结果成熟度 250 分。
7.3.2 现场评价时，可采用现场查看、访谈、询问、查阅资料或报告记录、调查统计等方法，包括不限于以下内容：
a)通过观察，对企业质量文化的行为文化和物质文化进行评价；
b)通过询问、访谈和查阅资料，评价员工的质量职责履行、质量意识、质量教育培训、沟通和宣传、员工激励等情况；
c)通过访谈、询问、查阅资料、倾听等方式，评价企业质量精神文化、制度文化的确定并得到有效贯彻执行等情况；
d)通过质量改进案例或质量故事的发表，收集质量文化建设成效测量分析资料，评价企业质量文化推进成效。
7.4.1 沟通应贯穿于评价的全过程。
7.4.2 评价组应建立内部沟通过程，沟通内容包括不限于：
a) 协调评价进度和分工；
b) 企业质量文化建设过程和结果成熟度等级；
c) 企业质量文化建设优势及改进机会；
d) 对评价发现进行沟通并形成评价结论，拟定评价等级。
7.4.3 评价组与评价企业的外部沟通，内容包括但不限于：
a) 要求提供必要的支撑文件以及必要说明；
b) 协调评价工作进度；
c) 针对现场评价情况，提出继续评价或终止评价；
d) 对评价过程中发现的优势、改进机会以及评价结论意见等内容进行沟通。
7.5.1评价组长应主持末次会议，报告评价过程和评价结论。参加末次会议的人员包括评价组成员、企业最高管理者或管理者代表、企业质量文化建设相关职能部门的管理者及相关人员。
7.5.2 末次会议内容应包括：
a) 说明获取客观证据的方法及评价中发现的优势及改进机会；
b) 说明企业质量文化建设过程及结果的成熟度等级；
c) 形成评价报告，并宣布评价结论；
d) 明确申诉或投诉的权利及处理程序。
8.1.1第三方评价时，评价机构应指定人员，对评价涉及的记录、证据以及资料完整性、准确性进行审查。
8.1.2从事审查的人员，应熟悉被评价企业所属专业领域的知识和具有丰富的质量工作经验，审查人员不可参与同一项目的评价工作。
8.1.3 对审查发现的问题，应及时与评价组长进行沟通，并得到确认。
8.2.1 申诉与投诉内容包括但不限于：
对评价人员组成、行为、评价过程、评价结论有异议。
8.2.2 申诉与投诉的处理包括：
a) 建立受理、确认和调查申诉与投诉的处理流程；
b) 及时对申诉/投诉人提出异议开展调查；
c) 申诉与投诉处理情况应书面通知申诉/投诉人。
8.3.1 第三方评价机构可根据被评价企业的申请，按照评价结论颁发评价证书。
8.3.2 被评价企业可依据第三方评价机构的要求，使用第三方评价机构颁发的证书。
8.3.3 评价机构对评价结果的准确性、真实性承担连带责任。
评价机构应跟踪企业质量文化建设情况。当发现被评价企业违反法律法规、强制性标准，发生重大质量、环境和安全生产事故，存在弄虚作假等问题时，应撤销评价证书。
（规范性附录）
第三方评价申请材料
A.1申请第三方评价时，企业应提交如下材料：
a)企业质量文化建设评价申请表；
b)企业自我声明；
c)企业营业执照、资质证明文件（如有要求时）；
d)组织架构图；
e)企业质量文化建设自我评价报告；
f)其他证实性材料。
A.2企业自我声明的内容如下：
A.3企业质量文化建设工作需第三方评价申请表的格式如下：
企业质量文化建设评价申请表
企业名称（盖章）： |
联 系 人： |
联 系 电 话 ： |
申 请 日 期 ： |
企业名称 | 统一社会信用代码 | ||
法定代表人 | 注册地址 | ||
营业地址 | 邮政编码 | ||
企业质量文化 建设管理机构 | 负责人 | ||
员工人数 | 质量管理人员数量 | ||
企业规模（产值） | 万元 | 所属行业 | |
| 主要产品或服务 | |||
| 管理体系认证情况 | 1. 是否获得质量管理体系认证：□否 □是，获证时间： 2. 是否获得环境管理体系认证：□否 □是，获证时间： _ 3. 是否获得职业健康安全管理体系认证：□否 □是，获证时间： _ 4. 获得其他体系认证情况： 5. 导入卓越绩效模式情况：□否 □是，导入时间： | ||
| 企业质量文化建设自我评价情况 | （附企业质量文化建设自评报告） | ||
申请企业（盖章） 年 月 日 | |||
评价机构受理意见 年 月 日 | |||
注 1：此表填不下的未尽内容，请另附页说明。
（规范性附录）
企业质量文化建设成熟度评分标准及评价方法
B.1 评分标准
一个企业质量文化建设的整体评价，需要通过对质量文化建设的过程成熟度和成效结果两个方面进行综合评价，最终确定成熟度等级。企业质量文化建设成熟度评价总分为1000 分，其中过程成熟度 750 分，成效成熟度250 分。表 B.1 规定了根据成熟度评分分值标准确定的成熟度等级。
表 B.1 企业质量文化建设成熟度评分标准
级别 | 级别描述 | 评分标准 | 质量文化建设成熟度等级 |
1 | 初始级 | 综合得分＜300 | —— |
2 | 应对级 | 300≤综合得分＜500 | —— |
3 | 基本级 | 500≤综合得分＜750 | A 级 |
4 | 良好级 | 750≤综合得分＜900 | AA 级 |
5 | 优秀级 | 综合得分≥900 | AAA 级 |
B.2 评价分值表
企业质量文化建设成熟度评价分值表按表 B.2 规定。
表 B.2 企业质量文化建设成熟度评价分值表
指标类目 | 类目分值 | 评分项名称 | 评分项分 值 | |
| 过程成熟度750 | 质量文化定位 | 180 | 明确发展方向和期望目标 | 50 |
明确质量价值观 | 50 | |||
确定质量方针 | 40 | |||
设定成效标准 | 40 | |||
| 组织与管理 | 150 | 组织领导职责 | 50 | |
日常管理职责 | 50 | |||
管理方法与手段 | 50 | |||
| 质量文化推进 | 240 | 行为规范与制度建设 | 80 | |
教育与培训 | 60 | |||
沟通与宣传 | 50 | |||
员工激励 | 50 | |||
| 测量、评价与改进 | 180 | 成效测量 | 50 | |
数据与信息 | 40 | |||
分析与评价 | 40 | |||
改进与创新 | 50 | |||
结果成熟度 250 | 精神形态 | 60 | 企业质量价值观认同程度 | 30 |
质量理念和质量价值观践行程度 | 30 | |||
行为形态 | 50 | 员工质量行为实际表现程度 | 50 | |
制度形态 | 60 | 质量管理制度及行为规范健全程度 | 60 | |
| 物质形态 | 80 | 产品和服务质量与效率水平 | 50 | |
利益相关方满意程度 | 30 |
B.3 成熟度评价方法
B.3.1 总则
质量文化建设成熟度评价方法，旨在对企业质量文化建设的有效性和效率以及质量文化建设的成熟度作出评价。企业质量文化建设成熟度评价，应依据表B.2 确定的成熟度评价分值表逐项打分。综合考虑过程成熟度和成效结果成熟度，按表 B.1 最终确定企业质量文化建设的成熟度等级。
B.3.2 过程成熟度评价
过程成熟度的评价方法，主要针对质量文化建设工作框架中十五个工作事项的要求从1 级（初始管理状态）到 5 级（最佳管理状态），分 5 个等级来评价质量文化建设的成熟程度。其中第 3 级定位于基
本级，即通常所说的一般或中等水平；第 5 级属于理想状态，给出第 5 级水平对于大多数企业来说是为了提供进一步努力和改进方向。
表 B.3 给出了过程成熟度各个等级评价标准的特征与相应的得分区域。企业或评价组织可根据该标准来评价质量文化建设过程成熟度，识别当前的成熟度等级。
表 B.3 过程成熟度水平
级别 | 级别描述 | 典型特征 | 得分比重 |
| 1 | 初始级 | 针对过程及其工作事项的要求有零星信息；没有建立正式 方法或应用方法的证据 | 0%～30% |
| 2 | 应对级 | 具有基于过程及其工作事项要求的应对性方法；处于能持 续应用方法的早期；开始评价和改进过程方法 | 30%～50% |
| 3 | 基本级 | 有系统有效的过程方法；方法得到持续应用；处于能系统 的评价和改进过程方法的初期；存在改进的趋势 | 50%～75% |
| 4 | 持续改进级 | 有系统有效的过程方法；对过程进行持续改进和创新；保 持良好改进的趋势 | 75%～90% |
| 5 | 最佳实践级 | 结合企业特点能敏感地改进并创新过程；证实达到了质量 文化建设标杆的最好水平 | 90%～100% |
B.3.3 成效结果成熟度评价
成效结果成熟度评价，可考虑从质量文化的四个形态，即精神形态、行为形态、制度形态、物质形态四个方面进行评价。表 B.4 给出了成效结果各个等级来评价质量文化建设成效结果的成熟度。其中第3 级定位于基本级，即通常所说的一般或中等水平；第5 级属于卓越状态，旨在为绝大多数企业进一步改进和优化质量文化建设成效提供努力方向。企业或评价组织可根据该标准来评价质量文化的建设成效水平，识别当前的成熟度等级。
表 B.4 成效结果成熟度水平
级别 | 级别描述 | 典型特征 | 得分比重 |
| 1 | 初始级 | 各项成效指标缺乏量化数据，虽有个别结果但水平较差。 质量理念尚未形成 | 0%～30% |
| 2 | 应对级 | 各项成效指标的量化数据处于零星的、非系统的状态，在 少数方面有一些良好的结果数据。质量文化形态初步显现 | 30%～50% |
| 3 | 基本级 | 指标数据和信息完整，在多数方面结果数据良好，但缺乏 改进和对比数据。质量文化理念完善、系统。 | 50%～75% |
| 4 | 完善级 | 能够提供比较完整的指标数据、信息和改进对比数据。有 证据表明企业质量文化持续发展和优化，质量文化有力支撑产品和服务质量的提升 | 75%～90% |
| 5 | 优化级 | 能够结合本行业和企业特点提供全面的结果数据、信息， 反映出组织通过标杆对比、综合改进，质量文化各个形态 的表现卓越，并构成质量文化软实力 | 90%～100% |
〔1〕GB/T | 19000-2016 | 质量管理体系 基础和术语 |
〔2〕GB/T | 19001-2016 | 质量管理体系 要求 |
〔3〕GB/T | 19004-2011 | 追求组织的持续成功 质量管理方法 |
〔4〕GB/T | 19580-2012 | 卓越绩效评价准则 |